新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议8篇

篇一：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　.

　　首都医科大学附属北京佑安医院 李素英

　　一、前言

　　多重耐药菌 (Multidrug resistant bacteria ， MDRB) 在全世界广泛流传，细菌耐 药受到世界性关注。多重耐药菌的产生与流行已构成社会性危害，也是医院感染经验性治疗 失败的主要因素，了解医院感染菌谱及其 MDRB 的流行及变化趋势，对指导合理使用抗菌药 物具有重要意义。

　　2011 年 4 月 7 日的世界卫生日主题定为，抵御抗药性：今天不采取行 动，明天就无药可用。全球每天有 140 万人发生耐药。由于全球贸易和旅行的发展，使耐 药性生物可在数小时内传播到全世界。

　　面对严峻的形势，为加强耐药菌的管理，有效预防和控制多重耐药菌在医院内的传播， 保障患者安全，近年来，卫生部采取了一系列措施推进抗菌药物临床合理应用。

　　2011 年 1 月又颁布了《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南》，这些规范性文件的颁布，对抗菌 药物临床不合理应用现象必将得到有效遏制。

　　二、定义和概念

　　（一）耐药细菌 什么是耐药细菌？ 抗菌药物通过杀灭细菌发挥治疗感染的作用，细菌作为一类广泛存 在的生物体，也可以通过多种形式获得对抗菌药物的抵抗作用，逃避被杀灭的危险，这种抵 抗作用被称为“细菌耐药” ，获得耐药能力的细菌就被称为“耐药细菌” 。

　　（二）多重耐药菌 什么是多重耐药菌 ？ 多重耐药菌 （ Multidrug-Resistant Organism ， MDRO ） 主 要是指对临床使用的三类或三类以上抗菌药物同时呈现耐药的细菌。

　　（三）泛耐药（PDR） 目前泛耐药菌在临床上不断被发现，什么叫泛耐药？指的是 对现有的（或可获得的） 所有抗菌药物几乎都耐药，称为泛耐药。如泛耐药的鲍曼不动杆菌、泛耐药的铜绿假单胞菌 和 泛耐药的结核杆菌等。

　　（四）临床常见多重耐药菌和泛耐药细菌 临床常见的多重耐药菌，球菌类包括：耐甲氧西林或耐苯唑西林的金黄色葡萄球菌 （ MRSA ） ；耐甲氧西林凝固酶阴性的葡萄球菌 （MRCNS） ；耐万古霉素的金黄色葡萄球 菌 （ VRSA ） ；耐万古霉素的肠球菌（VRE） ，临床上比较多见的有粪肠球菌和屎肠球菌。

　　杆菌类包括：

　　产超广谱 -内酰胺酶细菌 （ ESBLs ）如肺炎克雷伯氏菌、大肠杆菌 等；

　　染色体介导 I 型 -内酰胺酶（ AmpC ）如阴沟肠杆菌、弗劳地枸橼酸杆菌等；耐碳 青霉烯类抗菌药物肠杆菌科细菌（ CRE ）如产Ⅰ型新德里金属β -内酰胺酶 [NDM-1] 或产 碳青霉烯酶 [KPC] 的肠杆菌科细菌。多重耐药的结核分枝杆菌（ MDR-TB ）。

　　常见的泛耐药细菌， 泛耐药的鲍曼不动杆菌（ PDR-AB ） ；

　　泛耐药铜绿假单胞菌 （ PDR-PA) ；

　　产Ⅰ型新德里金属β - 内酰胺酶细菌（ NDM-1 ）。

　　（五）耐药菌定植

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　　什么叫耐药菌的定植？是指 微生物培养发现耐药菌，但没有感染的 临床症状，称耐药菌定植。

　　如 MRSA 定植可以在鼻前庭、气管、皮肤、 开放的伤口等部位发现。

　　（六）耐药菌感染 什么是耐药菌的感染？ 指由耐药菌引起临床感染症状者，如发热，白细胞升高等。

　　耐 药菌可引起表皮感染、亦可引起深部组织感染如肺炎；重症感染者如血液感染可致死亡。

　　（七）耐药菌感染暴发 耐药菌感染的暴发 是指在短时间内，耐药菌引起的三例或以上的医院内感染病例，且 在流行病学上如时间、空间和病人间有相关性。

　　（八）耐药菌传播 耐药菌的主要传播方式，主要通过接触传播，可以从定植或感染者传播给其他人。MRSA 常常定植在鼻咽部，也可以通过咳嗽打喷嚏引起的飞沫传播。

　　三、多重耐药菌流行现状和趋势 （一） 细菌耐药现状 由于世界各国在抗菌药物应用管理上的差异，细菌耐药在不同地区存在较大差异。亚 洲国家、南美各国、东欧以及部分西欧国家细菌耐药较为突出，形势也严峻；美国、加拿大 等北欧国家耐药情况控制较好。

　　（二）耐药菌的流行趋势 2009 年以来被媒体称之为 “超级细菌 NDM-1” ，对除替加环素及多粘菌素外几乎所 有的抗菌药物耐药。

　　NDM-1 为质粒介导型耐药，意味着该耐药基因很容易在菌株间传播， 尤其是在接受抗菌药物治疗的患者中传播。

　　细菌耐药是全人类所面临的公共卫生挑战，没 有哪一个国家能够幸免，只是耐药形式在不同地区有所差异。

　　1． MRSA-中国流行 MRSA 在中国的流行情况。

　　近年来多重耐药菌流行形势严峻，已经成为医院感染的重要 病原菌之一，且逐渐向社区扩散。我国 MRSA 临床分离率呈显著上升趋势（如下图表所示）。

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　　解析：上海市 1977 ～ 1979 年 MRSA 只占 5.0% ，到了 1998 年以后上升至 60% 以 上；

　　1999 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，在 11 家医院共分离 14855 株细菌，甲氧西林 耐药株分别占金黄色葡萄球菌和凝固酶阴性葡萄球菌的 64 ％和 77 ％。

　　香港大学感染及 传染病中心调查，约 11.1% 的病人在医院期间成为 MRSA 携带者，已由医院向社区蔓延。

　　2 ． MRSA—世界流行 近 30 年来，全球许多国家都有 MRSA 感染率和分离率日渐增高的报道。

　　前些年《美 国医学会杂志》就刊登了一份政府调查报告，指有一种被称为 “ 超级病菌 ” 的耐甲氧西 林金黄色葡萄球菌（ MRSA ）正在美国国内蔓延；每年预计有超过 9 万人严重感染这一病 菌；

　　MRSA 迅速超过乙肝和艾滋病，被列为世界三大最难解决感染性疾患第一位。

　　在美国 仅 MRSA 感染每年将导致将近 19000 人死亡，该数目超过同期死于艾滋病的人数。

　　美 国医院感染监控系统 (NNIS) 的统计数据显示全美 182 家医院内，引起医院感染 的 MRSA 在金葡菌中所占比例在 1975 年为 2.4％，以后逐年上升，到 2003 年已升高至 59.5% 。如下图表所示。

　　在欧洲，据估计每年至少 25000 人死于五种耐药细菌导致的感染。欧洲 CDC--29 个 国家传染病最新调查报告， 44% 的英国医院存在高抗药性的 MRSA ，其中 MRSA 的变种于 2006 年袭击了英国国家医院，当时造成 8 人感染，其中 2 人死亡。英国健康保护署向各 大医院发出预警，要求在全国范围内监控这种病原体。

　　3 ． VRSA 的世界流行 前些年全世界一些国家已经先后报道出现了耐万古霉素金黄色葡萄球菌的感染病例， 仅 2007 年 11 月，美国就有 5 名患者被确认感染 VRSA 。耐万古霉素肠球菌（VRE）逐年 增高。美国 CDC 统计 1988 到 1993 年 ICU 病房 VRE 的感染率增加了 34 倍；

　　2004 年 报道 VRE 导致医院重症监护病房中大约三分之一的感染。

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　　多重耐药菌的产生与流行已构成社会性危害，也是医院感染经验性治 疗失败的主要因素，那么多重耐药菌流行现状和趋势是什么？

　　关于“超级细菌 NDM-1”的说法错误的是（）

　　A. 所有的抗菌药物耐药

　　B. 为质粒介导型耐药

　　C. 该耐药基因很容易在菌 株间传播

　　D. 尤其是在接受抗菌药物 治疗的患者中传播

　　正确答案：A

　　解析：2009 年以来被媒体称之为“超级细菌 NDM-1”，对除替加环素及多粘菌素外几 乎所有的抗菌药物耐药。NDM-1 为质粒介导型耐药，意味着该耐药基因很容易在菌株间传播， 尤其是在接受抗菌药物治疗的患者中传播。

　　四、细菌耐药机制 细菌耐药属于一种自然现象，是千百年来微生物进化的结果。细菌的抗药性是细菌进 化选择的结果，抗生素的滥用加剧了细菌耐药性的产生。细菌在生长繁殖过程中会产生耐药 性基因的突变，在使用抗生素的选择压力下，耐药性细菌被筛选出来并优势繁殖。

　　（一） 细菌耐药分类 细菌耐药分为天然耐药和后天获得性耐药。

　　天然耐药是固有抗药基因。

　　后天获得耐 药：一方面是基因突变产生耐药性；另一方面是基因转移获得抗药性。基因转移在院内环境 中很容易产生，是由于大量抗菌药物的使用引起的细菌高选择性的生存。

　　（二）细菌耐药方式 细菌通过以下方式产生耐药：一，产生各种酶破坏抗菌药物：如产生 NDM-1 金属酶的 “泛耐药肠杆菌科细菌”，能水解β -内酰胺类抗菌药物的β -内酰胺酶，是细菌对β -内酰 胺类抗菌药物耐药的主要机制；二，细菌改变自己结构，比如改变作用靶位，不和抗菌药物 结合，避免抗菌药物作用；三， 构建自身防御体系：关闭抗菌药物进入细菌的通道或者把 已经进入细菌体内的抗菌药物排出菌体。

　　（三）细菌耐药判定 美国实验室标准委员会 (CLSI) 规定 。“金黄色葡萄球菌或所有凝固酶阴性葡萄球菌 如对苯唑西林 ( 或甲氧西林 ) 耐药，则对青霉素类、头孢菌素类、碳青霉烯类和含酶抑制 剂的复方剂均应报告耐药，而不考虑其体外药敏结果”。

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　　五、耐药菌产生的原因

　　如右图所示，任何感染性疾病的发生，必须有病原体且有相当的数 量和适宜的侵入门户，宿主抵抗力比较低时容易感染。感染发生以后，如 果有有效的抗菌药物，感染在临床上很快被治愈，但是抗菌药物对病原体不起作用，感染性 疾病就出现难治性甚至导致患者死亡。

　　滥用抗生素是产生耐药菌的根本原因！更可怕的是，抗菌药物对它不起作用，病人会 因为严重感染而引起死亡。

　　耐药菌的可怕之处并不在于它对人的杀伤力，而是它对普通杀 菌药物 —— 抗生素的抵抗能力，对这种病菌，人们几乎无药可用。

　　（一）滥用抗菌药物 每年全世界有 50%的抗生素被滥用。正是由于药物的滥用，使病菌体迅速适应了抗生素 的环境，各种超级病菌相继诞生。

　　抗生素的滥用主要有两种形式：一是在人类疾病治疗过程中滥用抗生素；另一个问题 是动物饲料添加抗生素的问题。有统计数据表明，世界上抗生素总产量的一半左右用于人类 临床治疗，而另一半则用在了畜牧养殖业。

　　卫生部历来十分重视抗菌药物临床应用管理工作。通过采取一系列综合性措施，医务 人员用药行为进一步规范，合理用药水平有所提高，抗菌药物不合理使用问题有所缓解。通 过监督检查和监测发现，我国部分医疗机构、医务人员仍然存在错误的用药观念、用药行为 和用药习惯，抗菌药物临床应用和细菌耐药的形势依然非常严峻。

　　一份调查资料显示：中国 97% 的支气管感染（许多是由病毒引起）患者使用了抗菌药 物；在初级医疗保健体系中 30% ～ 60% 患者使用了抗菌药物。美国用于人类抗感染与农牧 业应用各占 50% ，其中用于院内抗感染仅占 20% ，而社区却占了 80% ，滥用率为 20% ～ 50% ；在农牧业中治疗性应用仅占 20% ，而预防应用却占了 80% ，滥用率为 40% ～ 80% ， 每年有 4 万死亡病例是由耐药菌所致。

　　美国每年消耗 23500 万剂抗生素，有 20%～50%是没有必要的。尽管 80%的呼吸道感染 是由病毒导致的，但多达 75%的处方抗生素被用于治疗急性呼吸道感染。

　　在美国，用于治疗呼吸道感染的 4100 万剂抗生素处方中，有 2250 万剂处方用于治疗 不太可能具有细菌病因的感染。每年美国生产的 70%的抗生素被用于食物化动物。所以世界 卫生组织早就向全世界发出警告：“滥用抗生素将使人类回到没有抗生素的时代。” （二）抗菌药物不合理应用表现形式 抗菌药物不合理应用表现为多种形式：没有或没有明显的临床指征；预防性用药偏高；

　　药物剂量过大；用药疗程过长；多种联用；频繁换药；大剂量使用广谱抗生素；局部用药过 多。

　　（三）抗生素不合理使用的原因 卫生部针对抗生素不合理现象多次开会进行原因分析：

　　一是部分医务人员抗菌药物临 床合理应用能力有待提高；

　　二是部分药品生产经营企业营销行为不规范，用 “ 回扣 ” 或 “ 开单提成 ” 等不法手段向医院推销抗菌药物；三是公众合理使用抗菌药物意识薄弱， 就医过程中主动要求开抗菌药物的现象比较普遍，同时患者自我用药过程中抗菌药物不合理 应用现象也很常见；四是公立医院补偿机制不完善，财政补偿不到位， “ 以药养医 ” 问 题仍然存在。

　　（ 四 ） 抗生素不合理使用的根源

　　.

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　　分析抗生素不合理使用的根源，一，从经验出发，多年的处方习惯已经形成，虽然意 识到可能产生耐药性，但是改变习惯难。凭经验用药，药敏指导用药率非常低。所以临床的 有效性如何没有人进行考证，后果肯定是经济负担增加，对多种抗菌药产生耐药性。二，缺 乏对患者有效的宣传教育，有很多患者认识存在误区，一些自限性疾病，症状消除与治疗过 程偶然性有关，但是认为这与用抗生素效果好有关系。还有的病人“久病成良医”，盲目使 用抗菌药物。三，不合实际的期望，认为患者期望使用，否则影响医患关系。但是大部分患 者不会意识到耐药性，所以医生处方行为受到病人或家属的影响。四，经济的因素，不恰当 的推销导致不合理的处方出现；过度的医疗保健支出；耐药菌造成的美国卫生保健系统每年 花费超过 200 亿美元。在欧洲五种耐药细菌导致的感染造成每年大约增加 250 万个住院日。

　　关于抗生素不合理使用的原因的说法错误的是（）

　　A. 缺乏对患者有效的宣传 教育 B. 部分医务人员抗菌药物 临床合理应用能力有待提 高 C. 部分药品生产经营企业 营销行为不规范 D. 公众合理使用抗菌药物 意识薄弱

　　正确答案：A

　　解析：缺乏对患者有效的宣传教育，是抗生素不合理使用的根源之一。

　　滥用抗生素是产生耐药菌的根本原因，试简述抗生素不合理使用的原 因和根源？

　　多重耐药菌引起的感染呈现复杂性、难治性特点，对人类健康构成严重威 胁；多重耐药菌已经成为医院感染重要的病原菌，耐药菌的耐药现状不容忽视， 医疗机构应重视多重耐药菌的医院感染管理，降低发生医院感染的风险，确保 医疗安全。

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篇二：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　第1页 共6页

　　为提高生产现场整体管理水平和工作效率，为员工创造一个干净、整洁、 舒适、安全、合理的工作场所和空间环境。

　　现制定《5S 管理制度及考核办法》 请按照执行。

　　一、范围

　　本规定适用于公司所属生产现场和各类仓库的管理。

　　二、 5S 定义

　　整 理：区分要与不要的东西，定期处置不需要的东西，并对需要的物品 进行分类。

　　整 顿：对工作场所和需要的物品进行科学的划分和定置。

　　清 扫：清扫工作场所内的脏污。

　　清 洁：使整理、整顿、清扫工作形成制度化、规范化。

　　素 养：人人按章行事，养成良好的工作习惯 三、 5S 管理机构

　　设立“5S 管理领导小组”如下， 组 长：

　　副组长：

　　组 员：

　　四、 5S 管理及考核

　　（一） 5S 管理及考核标准

　　5S

　　管理标准

　　基

　　考核标准

　　评分

　　础

　　第2页 共6页

　　分

　　工作场所内每天进行整理

　　没有整理

　　-20

　　整 将不需要的物品清除出工作场所，同

　　1. 不需要的物品没清除出工作

　　-5

　　理 时对所需要的各种物品根据其使用情

　　20

　　场所

　　况确定放置场所规定 , 对整理后的工

　　作场所实施全方位的定置管理

　　2. 没有各物品放置场所标示

　　-5

　　工作区域的划分。如：生产场地、安

　　全通道、料区、检验区、合格区、待

　　1. 一处区域线不清

　　处理区、废品区、工位器具存放区、

　　2. 一处区域无标识牌

　　-5

　　消防器材区、工具箱、更衣柜区等，

　　区域界线分明，有符合标准的标识牌，

　　3. 一处图物牌不符

　　并做到图、物、牌相符

　　30 暂不使用的工装模具等，一个月之内

　　不使用的工装、自制生产作业设施等

　　发现一项不符合规定

　　-5

　　辅助生产器具，应撤出生产场地，另

　　整

　　地集中保存，并应有明显标记

　　顿

　　生产存放点原则上只允许存放当班生

　　产所需的原材、辅料、工装、模具等

　　发现一项不符合规定

　　-5

　　物品，不得超量摆放

　　不能占用安全通道、防火设施位置等，

　　发现一项不符合规定

　　-5

　　第3页 共6页

　　必须在各个工作区，物品的存放区域， 并实施划线定位。对货架、料架上的 各类物品也应摆放整齐 必须对所有定置区域悬挂标识，如：

　　待检区、合格品区、废品区、返修品 区、待处理区等。

　　工具箱内要有定置标识图

　　严禁合格品与不合格品混放在一个区 域，严禁混放废品 原、辅材料、设备备件、备品、成品、 半成品等各种物品在生产现场或仓 库，必须严格按品种和规格，有序地 按规定区域存放 对易燃、易爆、有毒生产辅料的堆放， 应严格按照安全要求存放，并有完善 的安全预防措施 生产过程中使用的危险物品（明火可 燃物、氧气瓶、乙炔瓶、油脂类、可 燃气体等）应分地存放，使用后应按 规定收检好

　　发现一项不符合规定

　　-2

　　1. 无标牌一处 -2

　　2. 无状态标识一处

　　未按定置图摆放，工具箱内不清

　　-1

　　洁、有杂物一项

　　发现一处合格品与不合格品混放

　　-1 发现一处合格品与废品混放

　　发现一处混品种、混规格、不按

　　-1 区域摆放

　　发现一处未按环境要求

　　-1

　　一处不符合安全规定

　　-1

　　第4页 共6页

　　各类物品摆放不得超出规定高度，做 到堆放成型、成线，筐、架、箱摆放 整齐

　　发现一处物品超高、物品摆放零

　　-1 乱、筐架箱零乱

　　所有仓库管理必须严格遵守“分区、分

　　1. 一处不符合三分要求

　　-1

　　架、分层”的三分原则，并明确各个区

　　2. 标识不清一处

　　-1

　　域的用途，便于物品的分类保管和管

　　3. 图、物不符一处

　　-1

　　理，标识明显、易于区分，同时仓库

　　4. 账卡物不符一处

　　-1

　　必须悬挂定置看板图和相应的管理规

　　5. 无定置图

　　-2

　　定

　　生产现场、车间走廊仓库不准通过、

　　存放自行车

　　一处不符合

　　-1

　　消防设施和配电柜等前面 1.2 米内无

　　障碍物，保证畅通，操作方便；消防

　　发现一处不符合安全规定

　　-1

　　通道、安全通道保持畅通无堵塞现象

　　班组必须严格按照不同的工作区域，

　　负责卫生责任区内的文明生产。并明 确卫生区的责任人

　　未划分责任区、未明确责任人

　　-1

　　各种废品、废料、余料、废砂、炉渣、

　　清 气割碴、废棉纱、废手套等废弃物品 ，

　　一处不符合

　　-2

　　扫 及时分类清扫成堆，及时清运出生产

　　20

　　现场

　　第5页 共6页

　　班组要做到“工作间隙勤清扫、下班之 前小清扫、周末结束大清扫”的行之有 效的工作场所内随时进行清扫的工作 机制。各种临时生产使用的模具器具 等，移动式生产工具等进行整理、归 位 所有通道和工作场所，以及设备及其 附件、操作台、电控柜、工位器具等， 必须做到周边无堆积杂物、干净整洁、 完好

　　机床、设备擦拭不干净；生产过 程中的各种模具器具、 原材料等， -1 摆放不整齐；

　　未彻底打扫生产现场卫生，对移 动式生产工具未进行整理、 归位， -1 不符合一处

　　一处不符合要求

　　-2

　　严格遵守“三不要，”即“不要放置不用的

　　东西、不要杂乱物品、不要弄脏工作

　　不符合要求一处

　　-2

　　环境”。

　　清 保持地面、桌子、椅子、柜子、日光

　　洁

　　灯、电风扇、墙面等室内设施清洁卫

　　不符合要求一处

　　-1

　　生

　　15 生产现场（包括墙边、工具箱上下周

　　围、工作台上、零件架上等）不准存

　　放与生产无关的杂物，无卫生死角，

　　不符合要求一处

　　-0.5

　　墙壁、门窗干净无灰尘，地面平整，

　　无砂、无水、无垃圾，整齐清洁

　　班组无乱帖、乱画或陈旧标语

　　不符合要求一处

　　-1

　　第6页 共6页

　　垃圾斗内垃圾不得外溢，放置固定位

　　不符合要求一处

　　-1

　　置

　　起吊工具放到指定地点

　　不符合要求

　　-1

　　水、电、气等各种管线无跑、冒、滴、

　　漏等损坏或连接松动

　　不符合要求一处

　　-0.5

　　更衣室内整洁，摆放有序、无乱扯线

　　不符合要求一处

　　-1

　　绳

　　卫生间、洗手池清洁、无异味、无污

　　垢、无杂 物

　　不符合要求一处

　　-1

　　设备必须经常性的进行检查，并做好

　　无检查和整改

　　-1

　　检查记录与整改维修记录

　　共同遵守文明守则，如：服装穿着、

　　不符合要求一处

　　-2

　　仪容标准、礼仪守则、文明用语等

　　各班组必须每周不少于两次开展“ 5S ”

　　无记录

　　管理宣传、教育、培训活动，养成良

　　-2

　　好的工作习惯和意识，并记录

　　素 正确穿戴劳保用品；

　　不符合一次

　　-1

　　养 严格按工艺加工，不野蛮操作

　　15

　　所有作业人员在生产过程中不准嬉

　　戏、不准穿拖鞋、不准赤背、或做出

　　不符合一次

　　-1

　　其他有碍安全和文明的行为

　　第7页 共6页

　　地面不准有烟头、不准流动抽烟、不 准随地吐痰 上班时间按照考勤制度执行，上班严 禁睡岗、脱岗

　　（二） 5S 管理考评办法

　　不符合一次

　　-1

　　不符合一次（个人处罚按照考勤 -15

　　制度执行）

　　1. “5S 管理领导小组”组织每周一下午进行定期检查及不定时检查，每 月对每个工作岗位重复检查次数不低于 5 次，对检查结果做好记录，纳入个人 及团队月度综合评价。

　　2. 每月底组织一次全面检查， 对检查结果进行评比奖罚并通报。

　　评比打分 纳入月度综合评价。

　　3. 每月平均分得分最高者即为 5S 管理优秀单位，每月平均分得分低于 80

　　分者即为限期整改单位。

　　对评比的前三名班组予以奖励， 奖励单位 100 ～ 200 元；对后两名予以处罚，处罚额 100 元，对严重个例单独处罚，以上奖罚均由各 班组兑现到个人。

　　4. 月度评比结果作为年度评先依据。

　　* 本考核办法经公司总经理签字后执行，最终解释权在 5S 领导小组。

篇三：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　镀锌钢绞线技术标准

　　1.2 工艺质量 本技术条件和图纸所包含的材料的工艺和精加工应符合国内最先进的制造和装配实 践。提供的产品应是全新的。

　　不能因图纸和本技术条件书的遗漏、疏忽和不明确而免除卖方提供第一流产品、工作 质量及服务的责任。倘若发现任何疏漏和不正确之处 , 卖方必须通知买方 , 在差异问题未

　　纠正之前仍进行的任何工作应由卖方负责。

　　1.3 标准 除技术条件书和图纸中所提供的要求以外 , 卖方应遵循国家标准的最新版本。

　　1.4 计量单位 在设计资料、技术条件和图纸等文件中 , 应使用 SI 公制系统 , 温度以摄氏度作为单

　　位。

　　1.5 投标时应提交的资料 为了能合理评标 , 每个投标者应在投标书中提交以下的资料和数据 :

　　(1) 厂商名称和制造厂商推荐供货的原产地。

　　(2) 必要的图纸 , 产品型录 , 散页材料 , 材料技术条件及其识别和描述性文字 , 以

　　明确表明该产品能满足标书的所有要求。

　　(3) 同类或类似产品在同电压等级的工程中 , 不少于三年的成功供货的记录 , 包括 用户及工程项目、供货量、供货时间等。

　　(4) 同类或类似产品的型式试验的鉴定报告 , 以证明所提供的产品能完全满足标书的 要求。

　　(5) 对于所推荐的任何替代货物 , 除完整的技术规范书和必要的说明文献外 , 要提 交与本技术条件书出现差异的报告。

　　1.6 文件和图纸 (1) 生产进度表 卖方应在合同签订后不超过一个月的时间内 , 尽快向买方提交一份生产进度表 , 以 详细说明工作开展的程序。这份文件应以如下形式提供 : 技术装备、材料采购、制造、工 厂试验、包装及运输。同时应提供足够的资料以说明每一工作环节的情况及进度安排。

　　任何延迟产生的原因和影响以及卖方为了维持既定的生产进度而采取或建议的补救措 施应及时向买方解释。

　　卖方应在合同签订后不超过一个月的时间内 , 尽快向买方提供文件和图纸的交付时 间表 , 详细说明文件和图纸的交付时间。

　　(2) 文件和图纸

　　1) 工作开始之前 , 为表明所供应的细节 , 卖方应提供六份图纸 , 设计资料和文件给 买方批准。对于买方为满足技术规范书的要求直接作出的修改 , 卖方应重新提交经修改的

　　文件 , 以便买方审批。

　　2) 应在试验开始之前一个月提交六份详细试验安排以便买方审批。

　　3) 不应因为文件中的一些修改而变更合同的价格。如果卖方在没有得到批准文件的情 况下着手进行工作 , 卖方应对必要修改发生的费用承担全部责任 , 文件的批准应不会减

　　轻卖方对满足技术的要求或在其文件中进行修改而承担的责任。

　　4) 所有经批准的文件都应有可对修改内容加以批注的专栏。经修改的文件应用红色箭 头或其它清楚的形式指出经过修改的地方。应该在文件的适当地方写上方的名称、标题、卖 方的负责工程师签名 , 准备的日期和相应的文件的编号 , 图纸和文件应统一使用 297mm

　　× 420mm (A3) 或 210mm × 297mm (A4) 图幅。

　　1.7 检查

　　(1) 工厂检验

　　1) 卖方应在工厂检验开始前一个月用信件或电传通知买方 , 买方将派出工程师到生 产厂家为货物实验作见证。

　　2) 买方的代表自始至终应有权进入制造产品的工厂和地方 , 签约者应向代表提供充 足的方便 , 以使其不受限制地检查卖方所必须进行的实验。

　　3) 在设备制造过程的开始以及各个阶段之前 , 卖方应随时向买方进行报告以便安排 检验。

　　4) 除非在买方用书面通知免予检验 , 则不应从制造厂家发出未经满意的检查和实验 的货物 , 在任何情况下都只能在圆满地完成在本规范书中所规定的全部实验之后 , 才能

　　发运这些货物。

　　5) 设备运装之前 , 应向买方提交六份试验报告证明的副本。

　　(2) 到达合同交货地的检验

　　当货物运到指定合同交货地后，买方和卖方在目的地按提货单对所收到的货包的数量 进行核对 , 检验由于装运和卸货时货包的外伤情况。

　　按检查结果 , 若货品的数量和外观情况与合同不符 , 则卖方应按买方的指示 , 免费 为买方改正或替换这样的货品。

　　(3) 现场检查

　　当货物到达施工现场，在拆除外包装安装前 15 天内，买方书面通知卖方到现场当面 进行检查，若发现产品质量、规格等与合同规定不符，若卖方未按通知时间到达现场或书面

　　答复不派人参加开箱检查，发生上述情况责任属卖方承担。

　　1.8 交货

　　按生产进度表的要求规定了每一件包装的交货时间 , 交货期是指当合同签字建立信 用卡之日起 , 至货品抵达目的地之日为止的时间。

　　1.9 质保期

　　1 ）质量保证期为投产后 12 个月或自最后一批货物到达目的地日期计算的 24 个月 内。

　　2 ）卖方保证其提供的产品是全新的、未使用过的，并在各个方面符合招标文件规定 的质量、规格和性能，卖方保证其产品在正确安装的情况下能安全可靠地运行。在合同规定 的质量保证期内，卖方对因设计、制造、运输和材料缺陷等原因而导致工程或其中一部分遭 受的任何破坏、缺陷或故障，一经收到买方的书面通知应立即免费向招标方补偿每种破损、 缺陷的产品 ( 包括由此发生的运输费和税费 ) ，同时买方将根据合同中有关条款对由此造

　　成的直接损失进行索赔。

　　2 技术条件

　　2.1 概述

　　本工程选用的镀锌钢绞线按 GB1200-88 标准其结构及标称截面积标记为 GJ-55 。

　　( 锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线按 YB/T 179-2000 标准其结构及标称截面积标记为

　　XLXGJ-1 × 7-9.6-1270-B-YB/T179-2000 。

　　)

　　2.2 主要技术要求

　　2.2.1 钢绞线用钢应符合 GB699 — 88 《优质碳素结构钢技术条件》规定 , 钢号由 供方选择。

　　2.2.2 钢绞线用镀锌钢丝捻制。钢丝表面应镀上一层均匀、连续的锌 , 不得有斑痕、 裂缝和没有镀上锌的地方。（锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线还需再镀锌 -5% 铝 - 稀土

　　合金，镀层铝含量应不小于 4.2 ％。）

　　2.2.3 钢绞线通条的直径和捻距应均匀 , 切断后应不松散。

　　2.2.4 钢绞线内各钢丝应紧密绞合 , 不应有交错、断裂和折弯。

　　2.2.5 钢绞丝内钢丝接头用对头电焊、任意两接头间距不得小于 50m , 接头处应充分 再镀锌。

　　2.2.6 镀锌钢绞线内钢丝的锌层重量不小于表二数值。

　　钢丝直径 （ mm ）

　　1.00 1.20 1.40

　　表二 镀锌钢绞线内钢丝的锌层重量 锌层重量（ g/m 2 ） 不小于

　　A

　　B

　　C

　　160

　　110

　　80

　　160

　　110

　　80

　　160

　　130

　　90

　　缠绕试验芯杆 直径为钢丝直径 倍数

　　热镀锌时为 12 倍，

　　电镀锌时为 5 倍

　　1.60 1.80

　　2.00 2.30 2.60 2.90 3.20 3.50 3.80 4.00

　　钢丝直径 (mm)

　　1.00 1.20 1.40 1.60 1.80 2.00 2.30 2.60 2.90 3.20 3.50 3.80 4.00

　　180

　　130

　　90

　　180

　　160

　　110

　　200

　　160

　　110

　　220

　　200

　　140

　　220

　　200

　　140

　　-

　　230

　　160

　　热镀锌时为 11 倍，

　　－

　　230

　　160

　　电镀锌时为 5 倍

　　－

　　250

　　175

　　－

　　250

　　175

　　－

　　250

　　175

　　表三 锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线内钢丝的镀层重量

　　镀层重量（ g/m 2 ）

　　不小于

　　A

　　B

　　C

　　D

　　E

　　46

　　80

　　122

　　244

　　366

　　46

　　80

　　122

　　244

　　366

　　46

　　90

　　122

　　244

　　366

　　46

　　90

　　153

　　305

　　458

　　46

　　110

　　153

　　305

　　458

　　46

　　110

　　153

　　305

　　458

　　92

　　140

　　183

　　366

　　549

　　92

　　140

　　214

　　427

　　641

　　92

　　160

　　244

　　488

　　732

　　92

　　160

　　259

　　519

　　778

　　92

　　175

　　259

　　519

　　778

　　122

　　175

　　275

　　549

　　824

　　122

　　175

　　275

　　549

　　824

　　注：

　　A 级镀层仅适用于 420Mpa

　　2.2.7 钢丝在按表二所规定的芯杆上 , 紧密地缠绕 6 圈 , 锌层（或镀层）不得开裂 或脱落。

　　2.2.8 GJ — 55 （ XLXGJ-1 × 7-9.6-1270-B-YB/T179-2000 ）的主要机电参数 : 表四 GJ — 55 （ XLXGJ-1 × 7-9.6-1270-B-YB/T179-2000 ） 主要机电参数

　　项目

　　单位

　　量值

　　标称截面积

　　mm2

　　56.3

　　股数和直径

　　根 /mm

　　7/3.2

　　额定强度 ( 不低于 )

　　N

　　65.78

　　标称直径

　　mm

　　9.6

　　标称重量

　　kg/km

　　447

　　20 ℃ 时的直电流电阻

　　Ω /km

　　/

　　弹性系数

　　N/mm2

　　181400

　　线膨胀系数

　　l/ ℃

　　11.5 × 10-6

　　每一线盘的标准

　　m

　　2500(-0%,+0.5%)

　　（注：表四仅提供了一种地线型号的特性参数范例，当采用其它地线型号时，其特性 参数可参阅《 镀锌钢绞线 》（ GB 1200-88 ）或《 锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线》（ YB/T

　　179-2000 ） 。

　　）

　　2.3 检验规则与试验项目

　　2.3.1 镀锌钢绞线按 GB1200 — 88 标准要求（锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线按 YB/T 179-2000 标准要求） , 产品应进行以下检验 :

　　A: 镀锌钢绞线外观质量 B: 钢丝的直径测量

　　C: 钢丝的拉伸试验

　　D: 钢丝的扭转试验

　　E: 钢丝的缠绕试验 F: 钢丝的锌层试验

　　2.3.2 检验规则

　　所有质量试验应在经买方同意的国家认可的质量检验权威机构进行 , 并向业主提供 由试验承担机构编写的试验报告。为满足本技术条件书要求的试验项目而需进行的试验所涉

　　及的费用 , 均由卖方承担。

　　取样数量按 GB1200 — 88 第 5.3 款（锌 -5% 铝 - 稀土合金镀层绞线按 YB/T 179-2000 第 7.3 款）确定。

　　初试不合格时 , 应加倍取样复验不合格项目 , 复验仍不合格则应逐盘试验 , 合格者 交货。

　　2.4 钢绞线的包装 2.4.1 钢绞丝的包装、标志和质量证明书按 GB2104 — 88 《钢丝绳包装、标志及质 量证明书的一般规定》进行。钢绞线采用第一种类型包装 , 当盘重大于 700kg 时应采用第

　　二种类型包装。

　　2.4.2 GJ — XX 钢绞线的每一线盘的标准长度为 2500m 。

　　2.4.3 成品绞线应提供有加固钢骨架的结实木制线盘 , 以使绞线在运输、储存和以后

　　装卸及现场放线操作免于一切损伤。

　　2.4.4 线盘的一般结构应符合卷绕标准长度 2500m 的地线。

　　2.4.5 用卷绕绞线线盘的尺寸如下 : A: 每个线盘的外侧宽度不应超过 800mm 。

　　B: 每个线盘的轮缘直径应不超过 1500mm 。

　　C: 线盘卷绕轴的直径不应小于绞线直径的 30 倍。

　　D: 轴孔应为 60mm 。

　　E: 每个线盘连同所卷绕的绞线的最大重量不应超过 2500kg 。

　　2.4.6 每个线盘只能卷绕一根绞线。

　　2.4.7 在外部保护的内侧和外层绞线之间应保留有最小为 75mm 的空间距离。

　　2.4.8 线盘的卷绕轴应包用防潮防护层。

　　2.4.9 应在线盘的一侧用模板印制下列标记 : A: 绞线的型式和尺寸 B: 绞线的长度 C: 皮重、毛重和净重 D: 编号 E: 收货单位名称 F: 制造厂名或符号 G: 目的地 H: 合同编号 I: 表示滚动方向的箭头 J: 任何其他必要的说明

　　2.5 储存与运输 地线储存、运输中应该注意通风、防潮 , 同时不得与有腐蚀性的物品堆放在一起。还

　　应注意避开有腐蚀性气体环境。运输工程中应避免野蛮装卸。

　　2.6 供货数量 （略）

　　注：

　　1. 供货数量不含损耗及试验用线。

　　2. 实际材料量以施工图为准。

篇四：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　监管环境-中国金融牌照梳理报告

　　智慧金融 变革未来

　　中国金融行业相关牌照

　　央行/银监会

　　银行

　　• 中资银行：也 包括民营银行、 直销银行 • 农村中小金融 机构：包括农 商行、农村合 作银行（农村 信用合作联社） 等 • 外资银行

　　保监会

　　保险

　　• 保险 • 保险代理与经 纪 • 保险网销

　　证监会

　　证券/基金

　　• 证券（承销发 行、经纪、证 券投资咨询、 资产管理等） • 证券市场资信 评级 • 公募基金管理 人 • 私募基金管理 人 • 基金销售 • 基金支付 • 基金托管 • 基金子公司 • 期货 • • • • •

　　其他监管（商务部等）

　　非银机构

　　融资租赁 商业保理 融资性担保 典当 网络借贷信息 中介机构

　　非银机构

　　• 消费金融公司 • 小贷/互联网 小贷 • 个人征信/企 业征信 • 信托 • 金融租赁 • 汽车金融 • 企业集团财务 公司 • 支付 • 货币经纪 • AMC

　　其他

　　• 众筹 • 地方性金融资 产交易所 • 区域股权交易 中心 • CA数字证书

　　牌照 银行 信托 金融租赁 消费金融 金融资产管理公司 货币经纪 贷款公司 第三方支付 征信 证券 期货 公募基金 基金子公司 基金销售 基金销售支付 私募基金 股权众筹 保险 保险代理、保险经纪 融资租赁 典当 保理 小额贷款公司 融资性担保公司 金融资产交易所

　　数量 773 71 56 22 39 5 14 267 8 111 161 95 67 248 22 近万家 135 数百家 1324 数千家 数千家 约4000家 约3000家 数十家

　　监管部门 银监会 银监会 银监会 银监会 银监会 银监会 银监会 央行 央行 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 基金业协会 证券业协会 保监会 保监会 商务部 商务部及地方金融办 商务部 省级金融办 省级金融办 省级金融办

　　主要业务 存、贷、汇 各类信托业务、投资基金业务 融资租赁 不吸收公众存款，以小额、分散为原则，为中国境内居民个 人提供以消费为目的的贷款 专门处理金融机构的不良资产 在金融市场上，通过电子及声讯手段，为金融产品交易提供 信息，促成交易达成 由银行在农村地区设立的专门提供贷款服务的非银行金融机 构 网络支付、预付卡发行与受理、银行卡收单 个人/企业征信 证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券 资产管理及融资融券等 期货交易 公募基金、机构业务 类信托业务 发售基金份额 基金销售支付结算业务 私募业务 财险、寿险、万能险 保险业代理 外商内资融资租赁 典当 托收保付 无抵押贷款、抵押贷款、质押贷款 贷款、票据承兑、贸易融资、项目融资、信用证、诉讼保全 履约担保，与担保有关的中介服务，以自有资金进行投资 营销/公告/咨询/开发/设计/交易/服务

　　现状 民营银行开放 冻结发放 开放 开放 开放 —— —— 冻结发放 仍待核查 CEPA通道开放 冻结发放 开放 收紧 收紧 开放 开放 公募尚未开放，私募版开放 收紧 开放 开放 开放 开放 节奏放缓 节奏放缓 节奏放缓

　　PART 1

　　A

　　银行 信托 消费金融 互联网小贷 券商

　　B

　　第三方支付 征信

　　C

　　AMC 金交所 供应链金融 股权众筹 保险 基金

　　01

　　PART 1

　　民营银行

　　民营银行是民营金融最重要的金融牌照

　　民营银行

　　首批筹建民营银行基本情况

　　名称 深圳前海微众 银行 注册资本 （亿元） 30 获批时间 开业时间 定位 主打模式 股东 服务个人消费者和小微 大存小贷：存款限定下限，贷款 腾讯、深圳市百业源投资、深圳 2014.07.25 2014.12.12 企业客户 限定上限 市立业集团 服务小微大众、服务科 特定区域存贷款：限定业务范围 上海均瑶集团（30%）、上海美 2014.09.26 2015.01.27 技创新、服务自贸改革 区域范围 特斯邦威（15%） 服务中小微企业、小区 特定区域存贷款：限定业务范围 正泰集团（29%）、浙江华峰氨 2014.07.25 2015.03.20 居 民 “两 小 ”群 体 区域范围 纶(20%) 服务实体经济和小微企 公存公贷：只对法人不对个人 2014.07.25 2015.03.27 业 天津华北集团(20%)、麦购（天津 集团（18%）

　　上海华瑞银行

　　30

　　温州民商银行

　　20

　　天津金城银行

　　30

　　浙江网商银行

　　40

　　服务小微网商、个人创 蚂蚁金服（30%）、上海复星 小存小贷：限定存款上限，设定 （25%）、万向三农集团 2014.09.26 2015.05.27 业者、普通消费者包括 财富下限 农村消费群体 （18%）、宁波金润资产（16% ）

　　资料来源：银监会

　　民营银行

　　第二批筹建民营银行基本情况（1/2）

　　名称 重庆富民银行 注册资本 （亿元） 30 获批时间 开业时间 定位 主打模式 股东 服务小微企业的普惠金 以 小 微 企 业 、 “三 农 ”经 济 体 和 瀚华金控（30%）、宗申产业集团 2016.05.18 2016.08.2 其 、 融银行 6 他金融弱势群体为核心服务主体 福安药业、重庆渝江压铸有限公司 主攻高端制造、医药医疗、文化旅 游、新能源与新材料以及政府平台 三一集团（18%）、湖南三一智能 产业金融与互联网金融 五大方向，构建资产管理银行、产 （12%）、湖南汉森制药（15%） 2016.07.29 2016.12.2 双核驱动 业金融投行、互联网零售银行三大 、 湖南省邵东县新仁铝业（12% 6 业务板块 ） 新希望（30%）、小米子公司银米 重点面向个人消费者、中小微企业 科 2016.06.13 2016.12.2 互联网特色银行 和 “三 农 ”客 户 技（29.5%）、成都红旗连锁股份 9 （15%） 布局消费信贷、小微、移动支付和 永辉超市（22%）、阳光控股 2016.11.28 2017.01.1 科技金融企业 供应链金融 （21%）、福建华荣控股（20%） 6 为安徽省内民营企业、 安徽省南翔贸易集团（30%）、合 肥 2016.11.07 尚未开业 中小微企业、城乡居民 华泰集团、安徽金彩牛实业集团、 提供金融服务 安徽中辰投资、安徽联华实业 卓尔控股（30%）、武汉当代科技 “物流金融”和“科技 网存网贷，为当地中小型物料企业 （20%）、壹网通科技、钰龙集团 2016.12.05 尚未开业 金融”为战略目标 和高新企业提供差异化金融服务 、 奥山投资、武汉法斯克能源

篇五：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　浅谈煤炭企业集团全面风险管理与内部控制 尹 民 张 嵩

　　【内容简介】 ：煤炭企业集团加强全面风险管理是一项十分重要 的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。为 了探讨煤炭企业开展全面风险管理与内部控制工作， 进一步提高企业 管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展，煤炭企业集团必须 实施全面风险管理与内部控制管理。

　　【主题词】 ：煤炭企业 风险管理 内部控制 一、煤炭企业特点 1、 煤炭企业集团化发展，集团下属企业多、分布地域广。2、 企业结构复杂，存在多级、多专业的管理部门。3、煤炭产品在生产、 销售等过程中容易损耗;煤炭企业在生产经营中所需资金密集度大、 所用物资种类繁多;在煤炭生产过程中不可控的因素较多,导致生产 计划的不准确和材料消耗的随机性比较大， 所以对产品的监控以及成 本的控制非常重要。4、 受作业环境的影响，煤炭企业生产技术具有 特殊专业要求，涉及面广，专业技术性强。5、 生产过程复杂，生产 系统形式多样，各系统协调运做，管理难度大。6、 安全生产是煤矿 管理工作的重点，煤矿安全监控系统技术复杂、形式多样，监控数据 量大。

　　二、煤炭企业集团全面风险管理的内涵 煤炭企业集团风险是指未来的不确定性对企业集团实现其经营 目标的影响， 可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、 法律风险等；

　　也可以能否为企业带来盈利等机会为标志， 将风险分

　　作者简介：尹民 本科 张嵩 本科

　　孟庄煤矿经管部精细办 孟庄煤矿经管部精细办

　　副主任 政工师 科员助理工程师

　　为纯粹风险（只有带来损失一种可能性） 和机会风险（带来损失和 盈利的可能性并存）。企业集团全面风险管理指企业围绕总体经营目 标， 通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本 流程， 培育良好的风险管理文化， 建立健全全面风险管理体系， 包 括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管 理信息系统和内部控制系统， 从而为实现风险管理的总体目标提供 合理保证的过程和方法。

　　三、煤炭企业集团面临的主要风险 1、 煤炭企业集团多元化经营面临的风险 近几年， 由于政策性成本增加， 政策性因素调整导致煤炭开采 资源成本、环境成本、安全成本、煤矿转产成本以及运输成本等相继 计入煤炭现行成本， 煤炭企业利润增幅趋缓。为了分摊煤炭行业周 期性难题以分散风险， 煤炭企业正沿着煤－电－油一化工－建材、 运输、投资等路线， 走上多元化道路， 实施扩张型竞争战略。一些 企业力争非煤产业占总产业的半壁江山。

　　当前煤炭行业的投资中相当 一部分属于煤炭企业对相关产业的投资，如投资于电力、煤化工等行 业。笔者对一些省份煤炭行业投资的资料报告统计分析，煤炭企业向 非煤产业的投资比例占到了 25%以上。随着 2008 年 8 月 29 日《中 华人民共和国循环经济促进法》的通过与实施， 煤炭行业新一轮 的绿色矿山、循环经济发展模式矿山的建设将出现新的热潮， 在非 煤、与煤炭生产经营不相关行业的投资将有所增大， 每个项目的投 资建设、生产运营管理、产品市场开拓、科技创新的要求等都应纳入 风险管理范畴。

　　2、煤炭企业安全生产面临的风险 安全、健康、和谐是当今世界各国经济、社会发展的目标和制定 政策的出发点， 也是人类生产、生活所追求的理想境界。安全是人 类生存和发展的最基本的需要之一。

　　安全与生产是矛盾的统一体， 它

　　对生产起着既制约又促进的作用。安全工作搞不好，会造成巨大的经 济损失， 增加生产成本（安全被动成本）， 从而阻止生产的发展。

　　据统计， 近年来煤矿事故的死亡人数总的趋势是下降的， 但煤矿生 产中的重特大事故依然是煤矿要解决的重要问题， 各种大量频发的 煤矿事故不仅使众多企业面临窘境甚至顷刻破产， 职工身心健康和 生命受到了威胁，而且不同程度影响了我国的国际形象。

　　3、财务风险防范是企业风险管理永恒的主题 当前， 经济全球化步伐加快， 所有制结构趋向多元化， 市场 竞争日趋激烈， 市场的快速变化与不可预见性， 使得风险无处不在。

　　由于前期国际金融危机的影响更是给我们敲响了警钟， 在企业遭遇 风险之前， 财务状况会逐渐恶化。因此， 建立一个良好的财务管理 系统， 及早诊断出危机信息， 可有效地防范和化解危机。煤炭企业 生产资料（如钢材、水泥、电力、）、产成品（如煤炭、焦炭）， 均 属于大宗产品和工业用基础原材料， 受国际经济影响较大， 因此防 范此类风险的工作必须提到日程上来。

　　四、煤炭企业集团全面风险管理对策 1、明确企业风险管理目标 煤炭企业集团开展全面风险管理工作， 应注重防范和控制风险 可能给企业造成的损失和危害， 也应把机会风险视为企业的特殊资 源， 通过对其管理， 为企业创造价值， 促进经营目标的实现。不 同企业风险管理目标是不同的， 企业全面风险管理要确保将风险控 制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内， 使企业与股东之间 实现真实、可靠的信息沟通， 在法律法规的框架内完成相关运作。

　　煤炭企业井下的生产条件、产品特点差异大， 有些产品成本是不可 比性，且不能被人力所改变， 每个企业应本着从实际出发、务求实 效的原则， 以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实) 的 管理和重要流程的内部控制为重点，开展全面风险管理工作。煤炭企

　　业应全面推进， 尽快建立全面风险管理体系， 企业应制定开展全面 风险管理的总体规划， 分步实施。可先选择发展战略、投资收购、 财务报告、内部审计、衍生产品交易、法律事务、安全生产、应收账 款管理等一项或多项业务开展风险管理工作， 建立单项或多项内部 控制子系统。通过积累经验， 培养人才， 逐步将全面风险管理与煤 炭企业日常管理工作紧密结合， 把风险管理的各项要求融入管理和 开采流程中。

　　2、夯实风险管理基础工作 实施全面风险管理， 煤炭企业集团应广泛、持续不断地收集与 本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息， 应把收集初始 信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

　　成立专门的分析 防范机构， 应用相关的指标体系， 全面掌握战略风险、财务风险、 市场风险、运营风险、法律风险等相关资料。企业应建立涵盖风险管 理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统， 包括信息 的收集、存储、加工、分析、测试、论证、传递、报告、发布等， 并 确保业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完 整性。目前较多的煤炭企业集团应用管理信息系统进行生产经营管 理， 并且煤炭生产安全管理信息系统也得到了较好的应用，对井下 瓦斯、 煤尘、 水、 火等安全隐患建立了预警机制，达到信息资源共享。

　　但对于全面风险管理信息系统软件的开发应用还未提上日程。应补 充、调整、更新已有的管理流程和管理程序， 建立完善的风险管理 信息系统。

　　3、制定项目风险管理规划， 提高投资效益 煤炭企业集团项目的风险包括政治经济风险、技术风险、管理风 险、安全风险、自然风险和设备材料风险。虽然风险的存在会给煤矿 项目的推进和项目的成功带来负面影响， 但如果掌握了风险发生的 因果关系， 风险是完全可以管理的。因此， 关注项目风险， 掌握

　　风险管理的知识与技能， 从项目组织、职责、流程与制度方面建立 一套风险管理机制是确保煤矿项目成功的前提与保障。

　　通过对煤矿项 目特性的描述、检查表、流程图及走访不同的项目干系人， 从潜在 的风险事件及其产生的原因和后果以及风险征兆等来检查风险。

　　风险 来源应该包括所有已识别的事项， 如煤炭市场需求变化、技术方案 设计上的错误、对角色和责任的不当定义、估算不当、员工技能不足 等。确定了项目风险来源之后， 接下来就可以进行风险量化了。风 险量化是通过对风险及风险的相互作用的估算来评价项目可能结果 的范围。风险量化的基本内容是确定哪些风险事件需要制定应对措 施。完成了风险量化， 就确定了项目中存在的风险以及它们发生的 可能性， 就可以根据风险性质和项目对风险的承受能力， 确定对机 会进行选择及对危险作出应对的步骤问题：

　　第一， 风险管理策略本 身是否准确可行；

　　第二， 实施管理策略的措施和手段是否符合项目 的总目标。

　　4、加强矿井安全管理是避免煤矿生产风险的基本保证 落实科学发展观、坚持安全发展指导原则、贯彻“安全第一、预 防为主、综合治理” 方针的重要举措。煤炭企业应本着以人为本， 从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风 险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全 面风险管理工作。具备条件的企业应全面推进，尽快建立全面风险管 理体系 。

　　5、加强内部控制是财务风险管理的有效途径 煤炭企业集团财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节， 企业财务决策几乎是在风险和不确定性的情况下做出的， 尤其是在 我国市场经济发育还不够健全的条件下更是不可避免。

　　我国企业财务 风险包括筹资风险、投资风险、资金营运风险和收益分配风险， 应 建立企业财务风险辨识系统和有效的风险处理机制， 健全风险管理

　　机构， 进一步防范企业财务风险。内部控制从静态上看，是制度、 程序、方法等的集合， 它规范人们在企业中的各种行为， 使之符合 企业集团设定的目标。从动态上看， 内部控制与时俱进， 不断适应 新的形势， 在创新中发展和完善。内部控制涵盖了企业内部各种规 章制度、操作程序、管理方法及控制措施， 其作用是保障企业内部 营运目标的实现， 它贯穿于企业制度、 机制运行的全过程。

　　综上所述， 在煤炭企业全面风险管理中，要针对煤炭企业的特点， 从行业面临 的主要风险， 如安全风险、财务风险、多元化经营风险出发，严格 按照国资发改革[2006]108 号 《关于印发 “中央企业全面风险管理指 ” 的通知》 文件要求， 在集团风险目标设立、 风险管理基础工作的落实、 专项风险管理的实施、安全生产管理、市场营销预测、集团内部总量 控制、六个方面下功夫， 逐步实施煤炭企业集团全面风险管理，保 障企业做大、做强、走远、基业长青。

篇六：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　人工成本管控与精益人力资源管理

　　全员精益化管理

　　越来越多的企业感到人力成本在不断增加 随着人工成本上升，企业经营压力越来越大，加强人工成本管控，实现精益化管理，是人 力资源管理的重要职能。

　　人力成本管控，既是一个战略问题，也是一个技术问题，涉及到企业的竞争力。生产同样 的产品，提供同样的服务，如果人工成本高于同行业，你的竞争力就会下降。社会只承认 平均的必要劳动时间，超出部分需要由企业内部来消化。

　　因此，加强人工成本管控，关乎企业的赢利水平和在市场中的地位。

　　本课程从 ◆如何正确认识人力成本、统计和分析人工成本？ ◆如何管控人力成本、降低人事费用率、提高人力投入的贡献率？ ◆如何做好精益化人力资源管理、提升人力资本价值和人力资源管理的贡献率？ 三个方面，全面系统地讲解人力成本管控的方法、路径和工具。

　　contents

　　一、人力成本控制总论

　　□ 对人力成本控制的理解 □ 如何理解人力资源成本管理 □ 人力资源成本分析

　　二、人力资源成本管控

　　□ 战略决策是人力资源成本管理的关键 □ 绩效薪酬体系是人力资源成本管控的守门员 □ 管理改善是人力资源成本管控的手术刀

　　三、以人力资源价值为导向的人力资本管理

　　□ 从人力成本控制到人力资本投资 □ 人力资本投资管理的三大策略方法 □ 如何提高人力资源管理对企业的贡献度

　　人力成本控制总论

　　对人力成本控制的理解

　　为什么要控制人力成本

　　市场竞争的需要

　　买方市场形成，产品、资金、劳动力市场竞争日趋激烈，国有企业人力资源成本压力极大

　　经济全球化的需要

　　资源贫乏，技术、管理落后，在全球经济一体化背景下，必须保持人力资源成本优势，寻 求生存和发展的空间

　　从传统人事管理向现代企业人力资源管理转变的需要

　　由单纯的管理型转为经营管理型：由被动转为主动

　　强化成本和市场竞争意识 确定有利于企业生存发展的相对人力资源成本水平，探索企业效益与员 工工资收入水平的最佳结合点 利用薪酬制定的激励和约束作用降低产品成本，提供经济效益

　　在企业经济效益持续增长的基础上不断提高员工的工资收入水平

　　为什么要控制人力成本

　　站在企业的角度

　　合理控制有效成本、最大限度降低无效成本 通过预算控制人力成本，确保利润指标的达成

　　经济全球化的需要

　　通过社会薪酬调查来提升薪酬的对外竞争力 分享企业收益

　　人才浪费现象是目前人工成本管控的突出问题

　　等待的浪费 工作无序的浪费 不懂协调的浪费 组织的浪费 责任心的浪费 无效动作的浪费 工作无计划的浪费

　　大材小用，小材大用，学非所用，英雄无用武之地，平均主义，帕金森定律， 求全责备，鞭打快牛，非业绩导向，非能力至上，主观判断

　　导致人工成本失控的内部原因分析 人才浪费现象突出

　　人力成本控制总论

　　如何理解人力资源成本管理

　　企业人力成本构成概述 人才浪费现象突出

　　成本分类 直接成本和间接成本

　　固定成本和变动成本

　　直接成本：员工的直接所得 不因增加产品或服务而直接 【工资、奖金、加班费、红 增加（亦称“间接人力成 利、职务津贴、遣散补偿等】 本”）

　　基本固定：高管人员、主要

　　间接成本：企业付出但员工 职能负责人、固定岗位等， 未必能够直接所得【社会保 如总经理、人力资源经理、 险、商业保险、住房公积金、 财务主管、门卫、绿化工

　　通信与交通补贴等；开发成

　　本：为增加数量或能力而支 相对固定：为加强内部职能

　　出的成本；招聘费用、培训 或内部服务而增加的人员，

　　费用（不含培训设备设施费 如市场调研专员、培训师、

　　用）】

　　质量分析员、ISO专员

　　因增加产品或服务而直接增 加（亦称“直接人力成本”） 直接变动：以工时或工作量 计量为主的岗位人员，如：

　　生产操作工、餐厅服务员、 建筑工、矿工、导购员等

　　间接变动：随着直接变动而 必须增加的人员，如：三班 制的班长、制程检验员等。

　　有效成本与无效成本

　　无效成本：不能为产品或服务增值的人力成本 ◆ 不需要的职能、工作或程序而所用到的人员 ◆ 需要但工作量不饱和的富余的人员或时间 ◆ 成本投入与绩效产生比较低的人员（如试用期员工） ◆ 遣散费用、招聘费用、工伤费用 任何企业不可能消灭无效成本，只能最大限度的控制

　　有效成本：与无效成本相对立的人力成本

　　人力成本控制总论

　　人力资源成本核算分析

　　人力成本核算

　　□ 将企业取得和开发人力资源的各项实际支出作为人力资源的成本。采用这种方法，要按照

　　划分收益性支出和资本性支出的原则，在各会计期末将人力资源资本性投资部分确认为人力

　　历 资源的成本，同时还应根据人力资产成本的耗用情况，对已经形成的人力资产进行摊销。

　　史 成

　　□ 这种方法其数据具有客观性和可验证性，能使人力资源会计与非人力资源会计在计价原则

　　本 上保持一致，使两种信息具有可比性。

　　法 □ 其缺点是人力资源的实际价值可能大于历史成本，而且人力资源的增值和摊销与人力资源

　　的实际能力增减不一致，从而致使信息使用者根据会计报表上的数据分析人力资源时，与实

　　际产生偏差

　　□ 将现时物价条件下重置某一特定人力资源而发生的费用支出作为人力资源的成本。

　　重 □ 人力资源重置成本包括职务重置成本和个人重置成本。职务重置成本是从职位角度计量 置 企业在现时条件下取得和培训特定职位要求的人力资源所必须付出的费用支出；个人重置 成 成本是从个人角度计量企业在现时条件下取得和培训具有同等服务能力的人力资源所必须 本 法 付出的费用支出。

　　□ 这种方法考虑了人力资源价值的变化，反应了人力资源的现时价值，但由于按重置成本 对人力资源估价，不可避免地带有主观性，使信息的可比性下降。

　　机会成 □ 在人力资源方案中，如果选定某一方案，就必须放弃投资于其他方案的机会收益。这些 本法 放弃的机会收益，就是选择该方案的机会成本

　　人工成本分析指标

　　源数据

　　◆ 企业从业人员平均人数 ◆企业销售收入（营业收入） ◆企业增加值（纯收入） ◆企业成本（费用）总额 ◆企业人力资源成本总额

　　分析指标

　　◆人力资源成本占增加值（纯收入）比重 ◆人力资源成本占销售收入（营业收入）比重 ◆人均人力资源成本 ◆人均工资 ◆工资产出率（工资率） ◆工资利润率 ◆费用利润率 ◆人力资源成本相当总成本（费用）的比例 ◆小时人力资源成本 ◆单位产品人力资源成本含量 ◆人均劳动生产率（人均产值、人均产量、人均销售 收入、人均利润；单位时间产量；单位产品生产周期）

　　人力资源成本管控 的策略方法与实务

　　战略决策是人力资源成本管理的关键

　　如何有效控制人力成本

　　1.1 历史“常数”推算法

　　该方法操作简便，但由于只参考了历史常数而没有考虑未来可能发 生的变化，因此可能有失去准确性。

　　人力成本预算总额：

　　=人力成本率X销售额

　　根据2014年预测销售额 和人力成本率常数可以 推算出2014年的人力成 本总额预算，即577.32 万元或580.04万元 若该公司组织构架比较 稳定，亦可类推出各部 门或各职务类别的人力 成本预算。

　　1.2 损益临界推算法

　　临界点的人力成本=临界点的销售额X人力成本率 损益临界点的销售额=固定成本/临界利润率 临界利润率=临界利润/销售额 临界利润=销售额 - 变动成本

　　该方法比较复杂，往往需 要借助财务力量，且只能 精确到临界点的销售额时 的人力成本预算

　　1.3 定员定编推算法

　　该方法是建立在组 织架构设计、定员 定编的基础才能实 现，需要用到人力 资源管理整性的知 识，但数据准确，

　　1.4 综合推算法

　　以历史常数推算法得出经验值（倒推法A） 以定员定编推算法得出预估值（顺推法B） 当A>B时，说明还有年度调薪的空间，或人力效率高了 但A往往包括无效人力成本，因此A>B属于正常

　　当A>B时，说明人员要做一定的缩减，或增加销售额

　　因此往往A作为最高值，B作为最低值。

　　1.5 人力成本预算科目与计划表

　　2.1 总成本控制法

　　假 设

　　可 求 得

　　确定保底销售 额、目标销售 额和理想销售 额和每月固定 发放部分，确 定每月变动发 放部分，综合 每月发放部分， 确定年底发放 部分。

　　2.2 细分成本中心并将责任下移

　　将人力成本预算分解到各个部门或下属单位，并将控制权下移，同时对各单位 责任人进行人力成本核算，将结余或超支的部分金额列入奖励或处罚

　　2.3 人员控制法

　　人员增减一定会带来人力成本的上升，除非销售业绩随之增长，否则可通过人 员编制来进行严格管制。

　　人力资源成本管控 的策略方法与实务

　　如何降低人力成本

　　绩效体系是人力资源成本管控的守门员

　　正向降低法

　　所谓的正向控制法是从节流的方向出发，以降低现有人力成本 率或人力成本金额。

　　反向降低法

　　在不能降低现有人力成本的前提下，从开源的方向出发来降低 现有人力成本率或人力成本金额。

　　比较降低法

　　所谓的比较降低法，就是将用于降低人力成本的投入与产出进 行比较，从而确定是否采纳该方法。

　　通过改变用工方式，人工费用支出方式和激励方式，通过技术 改造和设备更新，提高人事费用率

　　几种人工成本控制方法优缺点比较

　　3.7 实行人工成本动态控制——实现人工成本管控制度化

　　建立人力资源成 本统计分析制度

　　建立企业各岗位 的成本责任制度

　　建立适合控制人力资源 成本的薪酬制度

　　按照规范要求和本企业需要对人力 资源成本的历史数据和现状进行统 计分析；

　　根据目前企业经营状况的基础数据 对人力资源成本支出的最高限度和 适度水平进行测算；

　　在综合分析基础上确定企业人力资 源成本支出适度水平目标；

　　定期分析企业人力资源成本支出情 况，分析偏离目标的原因，研究控 制措施（可半年一次）

　　模拟市场核算企业的成本——效益；

　　将工资作为控制重点，加强工资支 确定企业必须控制的成本费用总额；

　　付能力的测算，将测算结果作为控 将成本费用总额自上而下层层分解 制企业和下属经营单位工资总额的 各项具体指标；将各项成本费用的 依据；建立具有活性的岗位工资制 具体指标落实给各个分厂、车间、 度（岗位浮动工资、岗位绩效工资、 班组和岗位；将各个岗位应负责的 岗位薪点工资）；

　　成本费用的具体指标写入职位说明 工资和奖金的支付必须与该岗位负 书，确定并定期调整职位说明书中 责的成本费用标准的控制结果挂钩；

　　的成本费用标准；让员工了解并力 根据企业成本、效益状况和市场工 争达到由该岗位负责的成本费用标 资价位制定合理的工资标准定位策 准，可以将各岗位负责的成本费用 略；建立和有利于降低成本和技术、 标准和质量标准，并作为考核标准 产品创新的激励机制，提高附加值

　　（如节约成本奖、新产品提成、股

　　权激励等）

　　改进人力资源成 本投入方式

　　建立人力资源成本统计、 审批、监控和预警制度

　　人力资源成本过高时的 调整办法

　　◆ 关键岗位和重要岗位是重点投 入方向，解决高岗低薪和低岗高 薪问题；

　　◆ 合理把握工资的投入结构，归 并津贴补贴，确定死工资和活工 资的比例；

　　◆ 搞好住房改革；

　　◆ 强化员工培训；

　　◆ 调整用工结构；

　　◆ 合理设置人力资源成本列支科 目，利用手工或网络及时统计人 力资源成本情况；

　　◆设置人力资源成本各个支出项 目的审批权限，由专人负责；

　　◆由人力资源部门对各项人力资 源成本支出额以及人事费用率和 劳动分配指标进行动态监控；

　　◆对出现超过人事费用率和劳动 分配率标准的情况要及时预警；

　　◆ 加快主辅分离，解决企业办社 会问题，减少企业负担的社会成 本；

　　◆ 调整资产结构和产品结构，利 用优良资产和盈利产品增加效益；

　　◆按照岗位职责要求竞争择优配备 适岗人员，形成精干高效的人员 结构；

　　◆合理利用设备与人力资源的替代 关系；

　　◆在迫不得已的情况下，制定减发 固定工资的策略；

　　以人力资源价值为导 向的人力资本管理

　　人力成本控制不是单纯的降工资，低工资将降低竞争力

　　低工资

　　=

　　低工资

　　最贵的往往是最便宜的

　　做好战略人力资源规范是人力成本控制的前提 控制人工成本最有效的方法是精细化的绩效管理

　　科学的薪酬设计是人力成本控制的基础 系统性培训是提升人力资本价值的最好手段

　　促使公司成功的最大因素是什么？ 在公司快速成长的过程，管理层遇到最大的挑战是什么？ 在保持公司持续增长过程中的最大障碍是什么？

　　没有经过培训的员工是企业最大的成本 先进的培训理念打造先进的企业

　　没有经过培训的员工是企业最大的成本 人才是企业的核心竞争力 系统化的员工培训是企业发展战略中重要的一部分 “办长久公司的根本大计是百年树人问题” 员工培训是投入产出比最高的投资

　　能岗匹配是人力成本控制的法宝

　　能力模型的构建

　　任职能力是指驱动员工产生优秀工作绩效的各种 特征，包括知识、技能、个性与内驱力等要素。

　　任职能力模型是与公司业务和职位要求相关的任 职能力的组合。

　　能力 管理

　　员工发展是指员工在不断创造优秀绩效的同时， 其任职能力水平持续提高、任职能力内容不断丰 富的过程。通过提升员工任职能力等级及职级的 形式，对员工的能力发展给予组织的认可与支持。

　　员工发展通道分为四个层次：

　　1.基于职位的职业发展 2.同一职位组内的职业发展 3.跨职位族的职业发展 4.基于专家体系的职业发展。专家体系是与管理 职位序列相对应的职位体系

　　员工发展通道的搭建

　　员工任职能力等级的动态管理

　　任职能力管理体系引入后，对员工的任职能力等级实 行动态管理，主要包括员工任职能力等级的初始化以 及调整两个环节。

　　可采用系统、规范的方式，比照各职位、各任职能力 等级的标准，利用评价工具对员工的任职能力进行测 评。

　　1.任职能力等级体系，任职能力等级体系是任职能力 等级从低到高形成的集合，它与全球职位等级系统相 对应，构成了员工在公司发展的通道和空间。

　　2.任职能力标准体系。任职能力标准体系是对任职能 力模型的有关能力的范围和程度的具体规定，它为任 职能力条件的评价提供了统一的衡量尺度，也为任职 能力的培养指明了目标与方向。任职能力标准涵盖任 职能力模型的四个方面，即组织通用能力、领导能力、 专业通用能力、职位专有能力。

　　3.任职能力评估体系。任职能力评估是指根据任职能 力标准对员工的任职能力进行评定，形成综合评估结 果并确定其任职能力等级的过程。任职能力评估体系 包括评估手段、评估工具、评估人员、评估流程等。

　　任职能力管理体系的建设

　　聚焦分析——控制人工成本的核心方法

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篇七：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　烟花爆竹运输、装卸与贮存操作规程

　　运输

　　1、烟花爆竹的运输车辆应使用汽车、板车、手推车，不许使用三轮车和畜力车，禁止使用翻斗车和各种挂车。运输时，遮盖要严密。

　　2、手推车、板车的轮盘必须是橡胶制品，应以低速行驶，机动车的速度不得超过10km／h。

　　3、进入仓库区的机动车辆，必须有防火花装置。

　　4、装卸作业中，只许单件搬运，不得碰撞、拖拉、摩擦、翻滚和剧烈振动，不许使用铁撬等铁质工具。

　　5、运输中不得强行抢道，车距应不少于20m，烟花爆竹装车堆码应不超过车箱高度。

　　装卸

　　1、装卸人员不得穿戴易产生静电的工作服帽和使用易产生火花的工具，严防震动、撞击、重压、磨擦和倒置。

　　2、严格按照烟花爆竹堆放标准和仓库安全管理要求，装卸运输堆放产品。

　　3、各种机动车辆装卸物品后，不准在库区、库房、货场内停放和修理。

　　4、装卸作业结束后，应对库区、库房进行检查，确认安全后方可离人。

　　储存

　　1、入库的烟花爆竹应贴有明显的标签，包括名称、产地、出厂日期、危险等级和重量等。

　　2、库墙与堆垛之间、堆垛与堆垛之间应留有适当的间距作为通道和通风巷，主要通道宽度应不少于2m。

　　3、堆垛高度不大于2.5m。

　　4、库房内木地板、垛架和木箱上使用的铁钉，钉头要低于木板外表面3mm以上，钉孔要用油灰填实。

　　5、无地板的仓库，地面要设置30cm高的垛架，铺以防潮材料。

　　6、木质包装严禁在库房内进行拆箱、钉箱和其它可能产生火花、引起燃烧或爆炸事故的作业。

　　7、库房内应有测温、测湿计，每天进行检查登记，作好防潮、降温、通风处理。

　　8、库房区内应分别设置相应的消防泵、消火栓、水池、灭火器材等消防工具。

篇八：新形势下能源央企风险管控工作面临的挑战和建议

　　汽车加油站作业活动安全风险管控清单

　　表 C.1 作业活动风险管控清单

　　单位：×××加油站 风险点 作业步骤

　　潜在危险

　　主要危害后果

　　现有控制措施

　　新增 或改进措施

　　卸油区带入其 它点火源

　　火灾 其它爆炸

　　1.接卸油人员（穿戴防静电工作服）检查确认油罐车排气筒安装有阻火器，检 查油罐车安全状况，确认无异常情况、轮胎气压正常。

　　接卸准备

　　卸油 作业

　　油罐车撞击站 内设施、车辆、 人员 油罐车未进行 静电导除

　　车辆伤害 火灾

　　其它爆炸 火灾

　　其它爆炸

　　油品泄漏 卸错油罐

　　火灾 其它爆炸

　　2.引导车辆停在指定的车位，然后拉手刹、熄火、拔车钥匙，在油罐车两侧车

　　轮设置轮挡；设置警示标志和警戒线，禁止无关人员进入卸车区；备好灭火器、

　　灭火毯，型号、数量符合要求。

　　3.油罐车与卸车区专用静电接地设施连接可靠，带报警功能并能正常报警。

　　按要求定期检测接地电 阻，符合标准规范要求。

　　4.检查卸油管路、油气回收管路的完好性，检查并确认油罐的计量孔等操作孔 盖已经关闭；检查密闭卸油接口装设的快速接头及密封盖，无损坏；检查每个 油罐各自设置的卸油管道和卸油接口，以及油气回收接口，均有明显标识。

　　油品验收

　　油罐车静电导 除不彻底， 操作人员携带 点火源

　　火灾 其它爆炸

　　5.取样、测量油高、水高等作业应在罐车静置 15 分钟后进行；操作人员穿戴防 静电工作服，上车取样前充分释放人体静电，不得携带手机、打火机等火种；

　　6.确认油罐车容量、油品牌号，查验进货单，核对油品牌号及数量；检查拟卸 入储油罐的液位满足接卸要求，确认该罐已停止向加油机加油。

　　备注

　　表 C.1 作业活动风险管控清单（续）

　　风险点 作业步骤

　　潜在危险

　　主要危害后果

　　现有控制措施

　　卸油 作业

　　接卸油品

　　油品泄漏

　　火灾 其它爆炸

　　罐车出站

　　油罐车拉断油气管 线，撞击站内设施、 车辆、人员

　　车辆伤害 火灾

　　加油 作业

　　交接班检查

　　车辆碰撞， 存在点火源， 缺少灭火器材

　　引车到位

　　车辆撞击站内设 施、人员， 带入点火源

　　车辆伤害 火灾爆炸

　　车辆伤害 火灾

　　7.将卸油软管与油罐车、油罐进油管快装接头可靠连接，并经送油、接卸 油人员双方确认；开启油气回收阀门，再开启油罐侧卸油阀门，最后再缓 慢开启槽车控制阀门。

　　8.送油、接卸油人员在现场全程监控，随时检查油罐车、卸油管和所有操 作孔盖、阀门，有无漏油、溢油迹象；

　　9.确认罐车内油品已卸净后，关闭罐车控制阀门，将卸油软管内余油顺流 至油罐内，再关闭油罐进油阀门，盖好卸油帽，最后关闭油气回收控制阀 门。

　　10.车辆启动前，先断开卸油管线、油气回收管线，再摘除静电接地线， 最后移除轮挡、警示标志和警戒线；接卸油人员引导车辆出站。

　　1.站区车辆出入口分开设置，无车辆堵塞；

　　2.加油区内不得有“明火地点”或“散发火花地点”；

　　3.加油区内消防器材的位置、型号、数量符合要求；

　　4.加油机周边的加油岛、防撞柱(栏)无撞击损坏，保持完好；

　　5.加油机状况良好、运转正常；

　　6.交接记录加油机累积字码数、储罐内油品存量。

　　1.加油员（穿戴防静电工作服）引导车辆停在指定车位；

　　2.提醒顾客拉手刹、熄灭发动机，站内严禁接打手机、吸烟、检维修车辆。

　　新增 或改进措施

　　备注

　　表 C.1 作业活动风险管控清单（续）

　　风险点 作业步骤

　　潜在危险

　　主要危害后果

　　现有控制措施

　　问清油品 开油箱盖

　　油箱位置不合适， 油品泄漏

　　加油 作业

　　加注油品 盖油箱盖

　　引车出站

　　加错油品 油品泄漏

　　油箱未盖严 油品泄漏

　　车辆撞击站内设 施、人员

　　火灾

　　引起纠纷 火灾

　　火灾 车辆伤害

　　火灾

　　3.询问和确认顾客所需品种、牌号、数量和结算方式；

　　4.征询顾客同意后，帮助开启油箱盖，确认油箱口在加油枪工作范围内。

　　5.开始加油前，再次向顾客确认品种牌号与数量，并提示加油机的显示已 回零，提枪、入箱、加注；

　　6.加油过程中，要注意观察加油过程是否正常，要注意对后来车辆的引导。

　　7.加油结束后，加油员主动为顾客盖好油箱盖，提示顾客确认加油数量、 金额，结算货款。

　　8.引导加完油的车辆出站。

　　新增 或改进措施

　　备注

　　作业活动风险管控口诀

　　卸油作业“四必须四不准”

　　必须 对表检查再作业 必须 停稳熄火加轮挡 必须 有警戒线灭火器 必须 卸油员全程监控

　　不准 吸烟点火打手机 不准 未导静电先作业 不准 颠倒顺序开关阀 不准 未清障碍启动车

　　加油作业“四必须四不准”

　　必须 对表检查交接清 必须 定点停稳车熄火 必须 问清标号再加油 必须 收枪紧盖启动车

　　不准 吸烟点火打手机 不准 使用故障加油机 不准 使用卸油罐加油 不准 直接加注塑料桶

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